戴姆勒案助推反贿赂卡特尔 辉格 2010年3月26日 随着大量细节的披露，戴姆勒行贿案逐渐尘埃落定，结果大概会和此前类似案件一样，行贿公司将主动认罪认罚，以让丑闻尽快从公众视野中消失；这是近年来继朗讯案、西门子案和CCI案之后，美国司法部在《海外腐败法（FCPA）》之下所做反贿赂斗争的又一次胜利，这些成就在很大程度上改变了国际贸易生态，至少对于那些跨国巨头们来说，游戏规则已经不同了。 在名义上，无论FCPA还是经合组织（OECD）反腐协定，都是为了保持商业行为的诚实和正直；而在操作上，FCPA所直接依靠的，是上市公司有责任对公众保持财务透明这一法律基础，由于贿赂通常需要在簿记和报表上进行掩饰，因而很容易成为诉讼和处罚的把柄；然而，国会有兴趣制订法案，司法部和SEC肯花大力气调查，这背后有着更具体的政治动力，那就是来自行贿者同行的抱怨和压力。 实际上，美国和OECD的反腐行动，是一场旨在建立一个无形的商业卡特尔的国际运动，这个卡特尔将帮助商业公司在与那些廉洁度较低的政府做生意时，获得更有利的议价条件，免于被它们的代理人过度压榨；卡特尔是一种价格联盟，旨在通过联合议价来压低买入价或抬高卖出价，实现的手段，有限制产量，有规定限价，而反贿赂卡特尔较为特殊，它限制的是支付结构，即不得包括特定类型的支付——向政府代理人的贿赂。 在第三世界做过生意的商人都清楚，洁身自好的不贿赂原则会让你寸步难行，除非你是垄断卖家，否则随时可能被竞争对手用贿赂抢走订单；结果，凡不愿放弃这些市场的公司，不得不遵守当地行规，而贿赂的金额也在激烈的竞争抢单中被越抬越高；大量原本可以用来采购商品和服务的预算，流入了手握项目的官僚们口袋里。 如果大家都不贿赂，不仅每个企业可以省下许多金钱和精力，消除运算损耗也会扩大整个销售市场；所以，商业公司通常不喜欢贿赂风气，这倒不是因为省下贿金可以提高他们的收益，所谓羊毛出在羊身上，只要竞争充分，贿金节省会被报价降低完全抵消，而因此扩大的采购量也会引来新的竞争者。 贿赂风气真正的危害在于，它迫使企业在其并不擅长的非主业事务上，花费了太多的人力、组织资源、管理精力；特别是由职业经理人管理的大型跨国企业，制度化要求使得他们的每个重要决定和开支都留下记录，贿赂会让他们承担巨大的道德和法律风险；所以，除了那些在投机钻营和献媚取宠上有特殊禀赋的，专注于核心业务的公司都希望摆脱这一负担。 但要实现这一点，光有宣言和约定是不够的，历史上组建卡特尔的努力大都失败了，因为作弊的诱惑太大了——如果我的对手都恪守不贿赂原则，那我只要放出一点点甜头就能抢到订单了——必须有某种外部强制力来惩罚作弊者；正是在这一背景下，FCPA产生了，它的功能是帮助同行间相互约束，这一点，从FCPA对待“润滑金（grease payments）”的态度上可以看得最清楚。 所谓润滑金，是指给官员贿赂，换取他尽快去办他按规定本该办的事情，比如一批货物进口通关，手续齐全合法，但人家就是拖着不办，这时候你花钱去润滑一下，此类贿赂FCPA通常不予惩罚，为什么呢？按上述思路，答案是显然的：这里不存在竞争关系，也就是说，FCPA真正关注的，是那些通过贿赂在竞争中牟取不正当优势的行为，而后者最终会导致竞相抬高贿赂额度，并把常规业务之争扭曲为一场公关战争。 显然，仅有美国司法的强制力是不足以在全球贸易中维持反贿赂卡特尔的，FCPA于1977年实施之后，许多美国企业发现，他们的欧洲同行乘机占了便宜，后者只要没有在美国上市或发债，便不受FCPA约束；于是有了1997年的OECD反腐协定，FCPA也随即在次年修订，将管辖范围扩大至拥有美国业务的外国公司，而司法部的海外反腐积极性和行动规模，也正是从那时开始迅速提升。 国际反腐的成就若继续推进，将造就这样一个环境：它将来自OECD协定38个签字国的大企业，特别是其中在美国上市或拥有重大业务、因而在其长臂管辖之下的跨国企业，纳入了一个遵循相同行为标准的卡特尔；这样，当他们在第三世界做生意时，可以放心的预期，至少不会被一个同等量级的对手，用贿赂抢走单子；同时，那些政府若弃该卡特尔成员，而将大项目交给无名小公司做，便无异于往自己脸上贴受贿标签，这是个可喜的局面。